根据XM外汇官网APP的香港销安行受消息，香港证监会于8月28日撤销了安山资本有限公司（安山资本）的证监照并终身牌照，原因是撤活动该公司涉及资金挪用及其他不诚实的基金管理活动。同时，山资前高级管理人员吴宇和吴书震被终身禁止参与所有受监管的本牌活动。
证监会调查显示，禁止从2017年10月6日到2021年9月29日期间，其名前高安山资本担任一家注册于开曼群岛基金的管进规管独立投资组合的经理。在此期间，香港销安行受吴宇与相关人士策划通过该子基金挪用客户Nerico Brothers Limited（NBL）约1.54亿美元的证监照并终身资金。安山资本对此知情并予以支持。撤活动
具体而言，山资NBL在2021年1月至8月期间将资金转入该子基金，本牌声称用于购买“流动性提供者单位”。禁止然而，其名前高该子基金并未发行或持有此类单位，安山资本却接受了这些资金，并最终将大部分收益转至吴宇拥有的公司。
虚假信息与伪造文件
在任职期间，安山资本向核数师和行政管理人声称NBL是该子基金的经纪行，并谎称该子基金的大部分现金资产均存放于NBL账户。安山资本还声称吴宇通过其控股公司三次认购该子基金的股份，总额达2.97亿美元，并将相关款项转至所称的NBL账户。
然而，调查显示，该子基金并非NBL的客户，且并未在NBL持有任何账户。声称存在的存放于NBL的现金资产实际上并不存在，且在2019年11月至2021年5月期间由于虚构在NBL账户的结余，该基金的现金持仓被夸大至最高4.51亿美元。此外，安山资本还提供了关于该子基金价值的虚假资料和伪造文件，误导投资者。
高级管理层的责任
证监会认为安山资本的不当行为直接与吴宇和吴书震的行为相关。吴宇是该计划的主要策划者，获利于挪用资金及虚增的基金价值。吴书震则因处理来自NBL的资金及在提供虚假资料方面发挥了积极作用，两者合谋进行相关计划。
总体而言，他们的行为极不诚实，远低于持牌法团高级管理层应遵循的标准。证监会在决定对安山资本及其两名前高管采取纪律处分时考虑了以下因素：
- 他们的行为严重损害了投资者及公众对市场诚信的信心；
- 对NBL客户造成了重大损失；
- 他们在此之前没有被纪律处分的记录。
